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住建部關于印發《規范住房和城鄉建設部工程建設行政處罰裁量權實施辦法》和《住房和城鄉建設部工程建設行政處罰裁量基準》的通知 (建法規(2019)7號)及內容
發布時間:2019-10-30    閱讀次數:62     [大][中][小]

住建部關于印發《規范住房和城鄉建設部工程建設行政處罰裁量權實施辦法》和《住房和城鄉建設部工程建設行政處罰裁量基準》的通知

(建法規(2019)7號)及內容


部機關各單位,各省、自治區住房和城鄉建設廳,直轄市住房和城鄉建設(管)委及有關部門,新疆生產建設兵團住房和城鄉建設局:

為規范工程建設行政處罰工作,我部制定了《規范住房和城鄉建設部工程建設行政處罰裁量權實施辦法》和《住房和城鄉建設部工程建設行政處罰裁量基準》,現印發給你們,請遵照執行。

在執行過程中遇到的問題,請及時報告我部。


附件:1.規范住房和城鄉建設部工程建設行政處罰裁量權實施辦法

2.住房和城鄉建設部工程建設行政處罰裁量基準



中華人民共和國住房和城鄉建設部
2019923



規范住房和城鄉建設部工程建設行政處罰裁量權實施辦法

 第一條 為規范住房和城鄉建設部工程建設行政處罰行為,促進依法行政,保護公民、法人和其他組織的合法權益,根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國建筑法》等法律法規,以及《法治政府建設實施綱要(2015—2020年)》,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱工程建設行政處罰裁量權,是指住房和城鄉建設部在工程建設領域行使法定的行政處罰權時,在法律法規規定的行政處罰種類和幅度范圍內享有的自主決定權。本辦法所稱規范工程建設行政處罰裁量權,是指住房和城鄉建設部在法定的工程建設行政處罰權限范圍內,通過制定《住房和城鄉建設部工程建設行政處罰裁量基準》(以下簡稱《裁量基準》),視違法行為的情節輕重程度、后果影響大小,合理劃分不同檔次違法情形,明確行政處罰的具體標準。

第三條 工程建設法律法規未規定實施行政處罰可以選擇處罰種類和幅度的,住房和城鄉建設部應當嚴格依據法律法規的規定作出行政處罰。

第四條 住房和城鄉建設部行使工程建設行政處罰裁量權,應當堅持合法合理、過罰相當、程序正當、行政效率、教育處罰相結合的原則。

第五條 依法應當由住房和城鄉建設部實施的工程建設行政處罰,包括下列內容:(一)對住房和城鄉建設部核準資質的工程勘察設計企業、建筑施工企業、工程監理企業處以停業整頓、降低資質等級、吊銷資質證書的行政處罰。(二)對住房和城鄉建設部核發注冊執業證書的工程建設類注冊執業人員,處以停止執業、吊銷執業資格證書的行政處罰。(三)其他應當由住房和城鄉建設部實施的行政處罰。

第六條 地方各級住房和城鄉建設主管部門發現需要由住房和城鄉建設部實施行政處罰的工程建設違法行為,應當依據法律法規、本辦法和《裁量基準》提出行政處罰建議,并及時將行政處罰建議和相關證據材料逐級上報住房和城鄉建設部。住房和城鄉建設部收到省級住房和城鄉建設主管部門的行政處罰建議,或者直接發現應當由住房和城鄉建設部實施行政處罰的工程建設違法行為,應當依據法律法規、本辦法和《裁量基準》確定的行政處罰種類和幅度實施行政處罰。

第七條 住房和城鄉建設部依照法律法規、本辦法和《裁量基準》實施行政處罰,不影響地方住房和城鄉建設主管部門依法實施罰款等其他種類的行政處罰。依法應當由住房和城鄉建設部作出行政處罰,并需要處以罰款的,由地方住房和城鄉建設主管部門作出罰款的行政處罰。

第八條 工程建設違法行為導致建設工程質量、安全事故,須由住房和城鄉建設部實施行政處罰的,事故發生地住房和城鄉建設主管部門應當在事故調查報告被批準后7個工作日內向上一級住房和城鄉建設主管部門提出行政處罰建議,并移送案件證據材料;省級住房和城鄉建設主管部門收到下一級住房和城鄉建設主管部門上報的處罰建議后,應當在7個工作日內向住房和城鄉建設部提出行政處罰建議,并移送案件證據材料。

第九條 住房和城鄉建設部收到省級住房和城鄉建設主管部門的行政處罰建議和證據材料后,認為證據不夠充分的,可以要求地方住房和城鄉建設主管部門補充調查,也可以直接調查取證。住房和城鄉建設部收到省級住房和城鄉建設主管部門的行政處罰建議后,應當及時將處理結果告知該省級住房和城鄉建設主管部門。

第十條 住房和城鄉建設部實施行政處罰,應當按照《住房城鄉建設部關于印發集中行使部機關行政處罰權工作規程的通知》(建督〔2017〕96號)履行行政處罰程序。行政處罰決定依法作出后,應當于7個工作日內在住房和城鄉建設部門戶網站辦事大廳欄目公示,并記入全國建筑市場監管公共服務平臺。

第十一條 行政處罰決定書中應當明確履行停業整頓處罰的起止日期,起算日期應當考慮必要的文書制作、送達、合理范圍知悉等因素,但不得超過處罰決定作出后7個工作日。發生安全事故的建筑施工企業已經受到暫扣安全生產許可證處罰的,對其實施責令停業整頓處罰時,應當在折抵暫扣安全生產許可證的期限后,確定停業整頓的履行期限。

第十二條 停業整頓期間,企業在全國范圍內不得以承接發生違法行為的工程項目時所用資質類別承接新的工程項目;對于設計、監理綜合類資質企業,在全國范圍內不得以承接發生違法行為的工程項目時所用工程類別承接新的工程項目。降低資質等級、吊銷資質證書處罰的范圍是企業承接發生違法行為的工程項目時所用資質類別。責令停止執業、吊銷執業資格證書處罰的范圍是相應執業資格注冊的全部專業。

第十三條 當事人有下列情形之一的,應當根據法律法規和《裁量基準》從輕或者減輕處罰:(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;(二)受他人脅迫有違法行為的;(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的;(四)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第十四條 當事人有下列情形之一的,應當依法在《裁量基準》相應檔次內從重處罰。情節特別嚴重的,可以按高一檔次處罰。(一)工程勘察設計企業、建筑施工企業、工程監理企業在發生建設工程質量、安全事故后2年內再次發生建設工程質量、安全事故且負有事故責任的;(二)工程勘察設計企業、建筑施工企業、工程監理企業對建設工程質量、安全事故負有責任且存在超越資質、轉包(轉讓業務)、違法分包、掛靠、租借資質等行為的;(三)注冊執業人員對建設工程質量、安全事故負有責任且存在注冊單位與實際工作單位不一致,或者買賣租借執業資格證書等“掛證”行為的;(四)工程勘察設計企業、建筑施工企業、工程監理企業和注冊執業人員多次實施違法行為,或在有關主管部門責令改正后,拒不改正,繼續實施違法行為的。

第十五條 住房和城鄉建設部成立規范工程建設行政處罰裁量權專家委員會,對重大的工程建設行政處罰提供咨詢意見。住房和城鄉建設部適時對本辦法和《裁量基準》的實施情況,以及規范工程建設行政處罰裁量權工作情況進行評估。

第十六條 地方住房和城鄉建設主管部門根據權限實施責令停業整頓、降低資質等級、吊銷資質證書以及停止執業、吊銷執業資格證書等處罰,應當參照本辦法和《裁量基準》制定相應基準。

第十七條 在依法查處工程建設違法行為中發現涉嫌犯罪的,應當及時移送有關國家機關依法處理。

第十八條 本辦法自2019年11月1日起施行?!兑幏蹲》砍青l建設部工程建設行政處罰裁量權實施辦法(試行)》和《住房城鄉建設部工程建設行政處罰裁量基準(試行)》(建法〔2011〕6號)同時廢止?!蹲》砍青l建設質量安全事故和其他重大突發事件督辦處理辦法》(建法〔2015〕37號)與本辦法和《裁量基準》規定不一致的,以本辦法和《裁量基準》為準。

建筑業企業行政處罰裁量基準:

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

3.1

建筑施工企業對建筑安全事故隱患不采取措施予以消除

中華人民共和國建筑法》第七十一條第一款

建筑施工企業違反本法規定,對建筑安全事故隱患不采取措施予以消除的,責令改正,可以處以罰款;情節嚴重的,責令停業整頓,降低資質等級或者吊銷資質證書;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

造成較大安全事故

造成3人以上5人以下死亡,或者10人以上20人以下重傷,或者1000萬元以上2000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓60-90

造成5人以上7人以下死亡,或者20人以上30人以下重傷,或者2000萬元以上3000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓90-120

造成7人以上10人以下死亡,或者30人以上50人以下重傷,或者3000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓120-180

造成重大安全事故

降低資質等級

造成特別重大安全事故

吊銷資質證書

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

3.2

施工單位安全防護用具、機械設備、施工機具及配件在進入施工現場前未經查驗或者查驗不合格即投入使用

《建設工程安全生產管理條例》第六十五條第一項

違反本條例的規定,施工單位有下列行為之一的,責令限期改正;逾期未改正的,責令停業整頓,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,降低資質等級,直至吊銷資質證書;造成重大安全事故,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任;造成損失的,依法承擔賠償責任:

(一)安全防護用具、機械設備、施工機具及配件在進入施工現場前未經查驗或者查驗不合格即投入使用的;

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

造成較大安全事故

造成3人以上5人以下死亡,或者10人以上20人以下重傷,或者1000萬元以上2000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓60-90

造成5人以上7人以下死亡,或者20人以上30人以下重傷,或者2000萬元以上3000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓90-120

造成7人以上10人以下死亡,或者30人以上50人以下重傷,或者3000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓120-180

造成重大安全事故

降低資質等級

造成特別重大安全事故

吊銷資質證書

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

3.3

施工單位使用未經驗收或者驗收不合格的施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施

《建設工程安全生產管理條例》第六十五條第二項

違反本條例的規定,施工單位有下列行為之一的,責令限期改正;逾期未改正的,責令停業整頓,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,降低資質等級,直至吊銷資質證書;造成重大安全事故,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任;造成損失的,依法承擔賠償責任:

(二)使用未經驗收或者驗收不合格的施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施的;

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

造成較大安全事故

造成3人以上5人以下死亡,或者10人以上20人以下重傷,或者1000萬元以上2000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓60-90

造成5人以上7人以下死亡,或者20人以上30人以下重傷,或者2000萬元以上3000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓90-120

造成7人以上10人以下死亡,或者30人以上50人以下重傷,或者3000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓120-180

造成重大安全事故

降低資質等級

造成特別重大安全事故

吊銷資質證書

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

3.4

施工單位委托不具有相應資質的單位承擔施工現場安裝、拆卸施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施

《建設工程安全生產管理條例》第六十五條第三項

違反本條例的規定,施工單位有下列行為之一的,責令限期改正;逾期未改正的,責令停業整頓,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,降低資質等級,直至吊銷資質證書;造成重大安全事故,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任;造成損失的,依法承擔賠償責任:

(三)委托不具有相應資質的單位承擔施工現場安裝、拆卸施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施的;

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

造成

較大

安全

事故

造成3人以上5人以下死亡,或者10人以上20人以下重傷,或者1000萬元以上2000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓60-90

造成5人以上7人以下死亡,或者20人以上30人以下重傷,或者2000萬元以上3000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓90-120

造成7人以上10人以下死亡,或者30人以上50人以下重傷,或者3000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓120-180

造成重大安全事故

降低資質等級

造成特別重大安全事故

吊銷資質證書

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

3.5

施工單位在施工組織設計中未編制安全技術措施、施工現場臨時用電方案或者專項施工方案

《建設工程安全生產管理條例》第六十五條第四項

違反本條例的規定,施工單位有下列行為之一的,責令限期改正;逾期未改正的,責令停業整頓,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,降低資質等級,直至吊銷資質證書;造成重大安全事故,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任;造成損失的,依法承擔賠償責任:   

(四)在施工組織設計中未編制安全技術措施、施工現場臨時用電方案或者專項施工方案的。

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

造成

較大

安全

事故

造成3人以上5人以下死亡,或者10人以上20人以下重傷,或者1000萬元以上2000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓60-90

造成5人以上7人以下死亡,或者20人以上30人以下重傷,或者2000萬元以上3000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓90-120

造成7人以上10人以下死亡,或者30人以上50人以下重傷,或者3000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓120-180

造成重大安全事故

降低資質等級

造成特別重大安全事故

吊銷資質證書

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

3.6

施工單位取得資質證書后,降低安全生產條件

《建設工程安全生產管理條例》第六十七條

施工單位取得資質證書后,降低安全生產條件的,責令限期改正;經整改仍未達到與其資質等級相適應的安全生產條件的,責令停業整頓,降低其資質等級直至吊銷資質證書。

經整改未達到與其資質等級相適應的安全生產條件

責令停業整頓,直至符合安全生產條件

造成

較大

安全

事故

造成3人以上5人以下死亡,或者10人以上20人以下重傷,或者1000萬元以上2000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓60-90

造成5人以上7人以下死亡,或者20人以上30人以下重傷,或者2000萬元以上3000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓90-120

造成7人以上10人以下死亡,或者30人以上50人以下重傷,或者3000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓120-180

造成重大安全事故

降低資質等級

造成特別重大安全事故

吊銷資質證書

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

3.7

施工單位偷工減料,或使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備,或者有其他不按照工程設計圖紙或者施工技術標準施工的行為

《中華人民共和國建筑法》第七十四條

建筑施工企業在施工中偷工減料的,使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備的,或者有其他不按照工程設計圖紙或者施工技術標準施工的行為的,責令改正,處以罰款;情節嚴重的,責令停業整頓,降低資質等級或者吊銷資質證書;造成建筑工程質量不符合規定的質量標準的,負責返工、修理,并賠償因此造成的損失;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

《建設工程質量管理條例》第六十四條

違反本條例規定,施工單位在施工中偷工減料的,使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備的,或者有不按照工程設計圖紙或者施工技術標準施工的其他行為的,責令改正,處工程合同價款2%以上4%以下的罰款;造成建設工程質量不符合規定的質量標準的,負責返工、修理,并賠償因此造成的損失;情節嚴重的,責令停業整頓,降低資質等級或者吊銷資質證書。

造成較大質量事故(3人以上5人以下死亡,或者10人以上20人以下重傷,或者1000萬元以上2000萬元以下直接經濟損失);或造成重要的檢驗批達不到設計要求

責令停業整頓60-90

造成較大質量事故(5人以上7人以下死亡,或者20人以上30人以下重傷,或者2000萬元以上3000萬元以下直接經濟損失);或造成重要的分項工程質量不符合要求

責令停業整頓90-120

造成較大質量事故7人以上10人以下死亡,或者30人以上50人以下重傷,或者3000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失);或造成重要分部工程質量不符合要求,經返修或加固處理才能滿足安全使用要求

責令停業整頓120-180

造成重大質量事故;或造成分部工程存在嚴重缺陷,經返修和加固處理仍不能滿足安全使用要求

降低資質等級

造成特別重大質量事故;或造成單位(子單位)工程存在嚴重缺陷,經返修和加固處理仍不能滿足安全使用要求

吊銷資質證書

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

3.8

施工單位未按規定對建材、設備檢驗檢測

《建設工程質量管理條例》第六十五條

違反本條例規定,施工單位未對建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土進行檢驗,或者未對涉及結構安全的試塊、試件以及有關材料取樣檢測的,責令改正,處10萬元以上20萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓,降低資質等級或者吊銷資質證書;造成損失的,依法承擔賠償責任。

造成較大質量事故(3人以上5人以下死亡,或者10人以上20人以下重傷,或者1000萬元以上2000萬元以下直接經濟損失);或造成重要的檢驗批達不到設計要求

責令停業整頓60-90

造成較大質量事故(5人以上7人以下死亡,或者20人以上30人以下重傷,或者2000萬元以上3000萬元以下直接經濟損失);或造成重要的分項工程質量不符合要求

責令停業整頓90-120

造成較大質量事故7人以上10人以下死亡,或者30人以上50人以下重傷,或者3000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失);或造成重要分部工程質量不符合要求,經返修或加固處理才能滿足安全使用要求

責令停業整頓120-180

造成重大質量事故;或造成分部工程存在嚴重缺陷,經返修和加固處理仍不能滿足安全使用要求

降低資質等級

造成特別重大質量事故;或造成單位(子單位)工程存在嚴重缺陷,經返修和加固處理仍不能滿足安全使用要求

吊銷資質證書

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

3.9

施工單位未按照民用建筑節能強制性標準進行施工

《民用建筑節能條例》第四十條

違反本條例規定,施工單位未按照民用建筑節能強制性標準進行施工的,由縣級以上地方人民政府建設主管部門責令改正,處民用建筑項目合同價款2%以上4%以下的罰款;情節嚴重的,由頒發資質證書的部門責令停業整頓,降低資質等級或者吊銷資質證書;造成損失的,依法承擔賠償責任。

同一項目中,未按照3條以上5條以下民用建筑節能強制性標準進行施工;或2次違反民用建筑節能強制性標準進行施工

責令停業整頓30-90

同一項目中,未按照5條以上10條以下民用建筑節能強制性標準進行施工;或3次違反民用建筑節能強制性標準進行施工

降低資質等級

同一項目中,未按照10條以上民用建筑節能強制性標準進行施工;或4次以上違反民用建筑節能強制性標準進行施工

吊銷資質證書

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

3.10

施工單位違反進場材料檢驗、施工圖設計文件、使用材料等方面規定

《民用建筑節能條例》第四十一條

違反本條例規定,施工單位有下列行為之一的,由縣級以上地方人民政府建設主管部門責令改正,處10萬元以上20萬元以下的罰款;情節嚴重的,由頒發資質證書的部門責令停業整頓,降低資質等級或者吊銷資質證書;造成損失的,依法承擔賠償責任:

(一)未對進入施工現場的墻體材料、保溫材料、門窗、采暖制冷系統和照明設備進行查驗的;

(二)使用不符合施工圖設計文件要求的墻體材料、保溫材料、門窗、采暖制冷系統和照明設備的;

(三)使用列入禁止使用目錄的技術、工藝、材料和設備的。

同一項目中,1年內3次以上5次以下違反進場材料檢驗、施工圖設計文件、使用材料等方面規定

責令停業整頓30-90

同一項目中,1年內5次以上10次以下違反進場材料檢驗、施工圖設計文件、使用材料等方面規定

降低資質等級

同一項目中,1年內10次以上違反進場材料檢驗、施工圖設計文件、使用材料等方面規定

吊銷資質證書

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

3.11

施工單位超越核準的資質等級承攬工程

《中華人民共和國建筑法》第六十五條第二款

超越本單位資質等級承攬工程的,責令停止違法行為,處以罰款,可以責令停業整頓,降低資質等級;情節嚴重的,吊銷資質證書;有違法所得的,予以沒收。

《建設工程質量管理條例》第六十條第一款

違反本條例規定,勘察、設計、施工、工程監理單位超越本單位資質等級承攬工程的,責令停止違法行為,對勘察、設計單位或者工程監理單位處合同約定的勘察費、設計費或者監理酬金1倍以上2倍以下的罰款;對施工單位處工程合同價款2%以上4%以下的罰款;可以責令停業整頓,降低資質等級;情節嚴重的,吊銷資質證書;有違法所得的,予以沒收。

2年內2次及以上同類型違法

責令停業整頓30-60

造成一般、較大質量安全事故

造成3人以下死亡,或者10人以下重傷,或者1000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓30-60

造成3人以上5人以下死亡,或者10人以上20人以下重傷,或者1000萬元以上2000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓60-90

造成5人以上7人以下死亡,或者20人以上30人以下重傷,或者2000萬元以上3000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓90-120

造成7人以上10人以下死亡,或者30人以上50人以下重傷,或者3000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓120-180

造成重大質量安全事故;或造成分部工程存在嚴重缺陷,經返修和加固處理仍不能滿足安全使用要求

降低資質等級

造成特別重大質量安全事故;或造成單位(子單位)工程存在嚴重缺陷,經返修和加固處理仍不能滿足安全使用要求

吊銷資質證書

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

3.12

施工單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程

《中華人民共和國建筑法》第六十六條

建筑施工企業轉讓、出借資質證書或者以其他方式允許他人以本企業的名義承攬工程的,責令改正,沒收違法所得,并處罰款,可以責令停業整頓,降低資質等級;情節嚴重的,吊銷資質證書。

《建設工程質量管理條例》第六十一條

違反本條例規定,勘察、設計、施工、工程監理單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的,責令改正,沒收違法所得,對勘察、設計單位和工程監理單位處合同約定的勘察費、設計費和監理酬金1倍以上2倍以下的罰款;對施工單位處工程合同價款2%以上4%以下的罰款;可以責令停業整頓,降低資質等級;情節嚴重的,吊銷資質證書。

2年內2次及以上同類型違法

責令停業整頓30-60

造成一般、較大質量安全事故

造成3人以下死亡,或者10人以下重傷,或者1000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓30-60

造成3人以上5人以下死亡,或者10人以上20人以下重傷,或者1000萬元以上2000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓60-90

造成5人以上7人以下死亡,或者20人以上30人以下重傷,或者2000萬元以上3000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓90-120

造成7人以上10人以下死亡,或者30人以上50人以下重傷,或者3000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓120-180

造成重大質量安全事故;或造成分部工程存在嚴重缺陷,經返修和加固處理仍不能滿足安全使用要求

降低資質等級

造成特別重大質量安全事故;或造成單位(子單位)工程存在嚴重缺陷,經返修和加固處理仍不能滿足安全使用要求

吊銷資質證書

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

3.13

施工單位將建設工程轉包、違法分包

《中華人民共和國建筑法》第六十七條第一款

承包單位將承包的工程轉包的,或者違反本法規定進行分包的,責令改正,沒收違法所得,并處罰款,可以責令停業整頓,降低資質等級;情節嚴重的,吊銷資質證書。

《建設工程質量管理條例》第六十二條第一款

違反本條例規定,承包單位將承包的工程轉包或者違法分包的,責令改正,沒收違法所得,對勘察、設計單位處合同約定的勘察費、設計費25%以上50%以下的罰款;對施工單位處工程合同價款0.5%以上1%以下的罰款;可以責令停業整頓,降低資質等級;情節嚴重的,吊銷資質證書。

2年內2次及以上同類型違法

責令停業整頓30-60

造成一般、較大質量安全事故

造成3人以下死亡,或者10人以下重傷,或者1000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓30-60

造成3人以上5人以下死亡,或者10人以上20人以下重傷,或者1000萬元以上2000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓60-90

造成5人以上7人以下死亡,或者20人以上30人以下重傷,或者2000萬元以上3000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓90-120

造成7人以上10人以下死亡,或者30人以上50人以下重傷,或者3000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓120-180

造成重大質量安全事故;或造成分部工程存在嚴重缺陷,經返修和加固處理仍不能滿足安全使用要求

降低資質等級

造成特別重大質量安全事故;或造成單位(子單位)工程存在嚴重缺陷,經返修和加固處理仍不能滿足安全使用要求

吊銷資質證書

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

 3.14

施工單位未設立安全生產管理機構、配備專職安全生產管理作業人員或者分部分項工程施工時無專職安全生產管理人員現場監督

《建設工程安全生產管理條例》第六十二條第一項

違反本條例的規定,施工單位有下列行為之一的,責令限期改正;逾期未改正的,責令停業整頓,依照《中華人民共和國安全生產法》的有關規定處以罰款;造成重大安全事故,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任:

(一)未設立安全生產管理機構、配備專職安全生產管理人員或者分部分項工程施工時無專職安全生產管理人員現場監督的;

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

 3.15

施工單位的主要負責人、項目負責人、專職安全生產管理人員、作業人員或者特種作業人員,未經安全教育培訓或者考核不合格即從事相關工作

《建設工程安全生產管理條例》第六十二條第二項

違反本條例的規定,施工單位有下列行為之一的,責令限期改正;逾期未改正的,責令停業整頓,依照《中華人民共和國安全生產法》的有關規定處以罰款;造成重大安全事故,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任:

(二)施工單位的主要負責人、項目負責人、專職安全生產管理人員、作業人員或者特種作業人員,未經安全教育培訓或者考核不合格即從事相關工作的;

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

 3.16

施工單位未在施工現場的危險部位設置明顯的安全警示標志,或者未按照國家有關規定在施工現場設置消防通道、消防水源,配備消防設施和滅火器材

《建設工程安全生產管理條例》第六十二條第三項

違反本條例的規定,施工單位有下列行為之一的,責令限期改正;逾期未改正的,責令停業整頓,依照《中華人民共和國安全生產法》的有關規定處以罰款;造成重大安全事故,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任:

(三)未在施工現場的危險部位設置明顯的安全警示標志,或者未按照國家有關規定在施工現場設置消防通道、消防水源,配備消防設施和滅火器材的;

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

 3.17

施工單位未向作業人員提供安全防護用具和安全防護服裝

《建設工程安全生產管理條例》第六十二條第四項

違反本條例的規定,施工單位有下列行為之一的,責令限期改正;逾期未改正的,責令停業整頓,依照《中華人民共和國安全生產法》的有關規定處以罰款;造成重大安全事故,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任:

(四)未向作業人員提供安全防護用具和安全防護服裝的;

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

 3.18

施工單位未按照規定在施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施驗收合格后登記

《建設工程安全生產管理條例》第六十二條第五項

違反本條例的規定,施工單位有下列行為之一的,責令限期改正;逾期未改正的,責令停業整頓,依照《中華人民共和國安全生產法》的有關規定處以罰款;造成重大安全事故,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任:

(五)未按照規定在施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施驗收合格后登記的;

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

3.19

施工單位使用國家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工藝、設備、材料

《建設工程安全生產管理條例》第六十二條第六項

違反本條例的規定,施工單位有下列行為之一的,責令限期改正;逾期未改正的,責令停業整頓,依照《中華人民共和國安全生產法》的有關規定處以罰款;造成重大安全事故,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任:

(六)使用國家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工藝、設備、材料的。

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

3.20

施工單位施工前未對有關安全施工的技術要求作出詳細說明

《建設工程安全生產管理條例》第六十四條第一項

違反本條例的規定,施工單位有下列行為之一的,責令限期改正;逾期未改正的,責令停業整頓,并處5萬元以上10萬元以下的罰款;造成重大安全事故,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任:

(一)施工前未對有關安全施工的技術要求作出詳細說明的;

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

3.21

施工單位未根據不同施工階段和周圍環境及季節、氣候的變化,在施工現場采取相應的安全施工措施,或者在城市市區內的建設工程的施工現場未實行封閉圍擋

《建設工程安全生產管理條例》第六十四條第二項

違反本條例的規定,施工單位有下列行為之一的,責令限期改正;逾期未改正的,責令停業整頓,并處5萬元以上10萬元以下的罰款;造成重大安全事故,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任:

(二)未根據不同施工階段和周圍環境及季節、氣候的變化,在施工現場采取相應的安全施工措施,或者在城市市區內的建設工程的施工現場未實行封閉圍擋的;

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

3.22

施工單位在尚未竣工的建筑物內設置員工集體宿舍

《建設工程安全生產管理條例》第六十四條第三項

違反本條例的規定,施工單位有下列行為之一的,責令限期改正;逾期未改正的,責令停業整頓,并處5萬元以上10萬元以下的罰款;造成重大安全事故,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任:

(三)在尚未竣工的建筑物內設置員工集體宿舍的;

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

3.23

施工現場臨時搭建的建筑物不符合安全使用要求

《建設工程安全生產管理條例》第六十四條第四項

違反本條例的規定,施工單位有下列行為之一的,責令限期改正;逾期未改正的,責令停業整頓,并處5萬元以上10萬元以下的罰款;造成重大安全事故,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任:

(四)施工現場臨時搭建的建筑物不符合安全使用要求的;

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

3.24

施工單位未對因建設工程施工可能造成損害的毗鄰建筑物、構筑物和地下管線等采取專項防護措施

《建設工程安全生產管理條例》第六十四條第五項

違反本條例的規定,施工單位有下列行為之一的,責令限期改正;逾期未改正的,責令停業整頓,并處5萬元以上10萬元以下的罰款;造成重大安全事故,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任:

(五)未對因建設工程施工可能造成損害的毗鄰建筑物、構筑物和地下管線等采取專項防護措施的。

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

3.25

施工單位的主要負責人、項目負責人未履行安全生產管理職責

《建設工程安全生產管理條例》第六十六條第一款

違反本條例的規定,施工單位的主要負責人、項目負責人未履行安全生產管理職責的,責令限期改正;逾期未改正的,責令施工單位停業整頓;造成重大安全事故、重大傷亡事故或者其他嚴重后果,構成犯罪的,依照刑法有關規定追究刑事責任。

逾期未改正違法行為

責令停業整頓,直至改正違法行為

3.26

施工單位以欺騙手段取得資質證書

《中華人民共和國行政許可法》第七十九條

被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段取得行政許可的,行政機關應當依法給予行政處罰;取得的行政許可屬于直接關系公共安全、人身健康、生命財產安全事項的,申請人在三年內不得再次申請該行政許可;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

《建筑業企業資質管理規定》第三十三條

以欺騙、賄賂等不正當手段取得建筑業企業資質證書的,由縣級以上地方人民政府住房城鄉建設主管部門或者有關部門給予警告,并依法處以罰款,申請人3年內不得再次申請建筑業企業資質。

以欺騙手段取得資質證書

撤銷資質,3年內不得再次申請該資質。

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

3.27

施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝、拆卸單位未編制拆裝方案、制定安全施工措施

《建設工程安全生產管理條例》第六十一條第一項

違反本條例的規定,施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝、拆卸單位有下列行為之一的,責令限期改正,處5萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓,降低資質等級,直至吊銷資質證書;造成損失的,依法承擔賠償責任:

三、未編制拆裝方案、制定安全施工措施的;

施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝、拆卸單位有前款規定的第(一)項、第(三)項行為,經有關部門或者單位職工提出后,對事故隱患仍不采取措施,因而發生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任。

造成較大安全事故

造成3人以上5人以下死亡,或者10人以上20人以下重傷,或者1000萬元以上2000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓60-90

造成5人以上7人以下死亡,或者20人以上30人以下重傷,或者2000萬元以上3000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓90-120

造成7人以上10人以下死亡,或者30人以上50人以下重傷,或者3000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓120-180

造成重大安全事故

降低資質等級

造成特別重大安全事故

吊銷資質證書

3.28

施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝、拆卸單位未由專業技術人員現場監督

《建設工程安全生產管理條例》第六十一條第二項

違反本條例的規定,施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝、拆卸單位有下列行為之一的,責令限期改正,處5萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓,降低資質等級,直至吊銷資質證書;造成損失的,依法承擔賠償責任:

(二)未由專業技術人員現場監督的;

造成較大安全事故

造成3人以上5人以下死亡,或者10人以上20人以下重傷,或者1000萬元以上2000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓60-90

造成5人以上7人以下死亡,或者20人以上30人以下重傷,或者2000萬元以上3000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓90-120

造成7人以上10人以下死亡,或者30人以上50人以下重傷,或者3000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓120-180

造成重大安全事故

降低資質等級

造成特別重大安全事故

吊銷資質證書

3.29

施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝、拆卸單位未出具自檢合格證明或者出具虛假證明

《建設工程安全生產管理條例》第六十一條第三項

違反本條例的規定,施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝、拆卸單位有下列行為之一的,責令限期改正,處5萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓,降低資質等級,直至吊銷資質證書;造成損失的,依法承擔賠償責任:

(三)未出具自檢合格證明或者出具虛假證明的;

施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝、拆卸單位有前款規定的第(一)項、第(三)項行為,經有關部門或者單位職工提出后,對事故隱患仍不采取措施,因而發生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果,構成犯罪的,對直接責任人員,依照刑法有關規定追究刑事責任。

造成較大安全事故

造成3人以上5人以下死亡,或者10人以上20人以下重傷,或者1000萬元以上2000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓60-90

造成5人以上7人以下死亡,或者20人以上30人以下重傷,或者2000萬元以上3000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓90-120

造成7人以上10人以下死亡,或者30人以上50人以下重傷,或者3000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓120-180

造成重大安全事故

降低資質等級

造成特別重大安全事故

吊銷資質證書

3.30

施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝、拆卸單位未向施工單位進行安全使用說明,辦理移交手續

《建設工程安全生產管理條例》第六十一條第四項

違反本條例的規定,施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝、拆卸單位有下列行為之一的,責令限期改正,處5萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓,降低資質等級,直至吊銷資質證書;造成損失的,依法承擔賠償責任:

(四)未向施工單位進行安全使用說明,辦理移交手續的。

造成較大安全事故

造成3人以上5人以下死亡,或者10人以上20人以下重傷,或者1000萬元以上2000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓60-90

造成5人以上7人以下死亡,或者20人以上30人以下重傷,或者2000萬元以上3000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓90-120

造成7人以上10人以下死亡,或者30人以上50人以下重傷,或者3000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失

責令停業整頓120-180

造成重大安全事故

降低資質等級

造成特別重大安全事故

吊銷資質證書

注冊執業人員行政處罰裁量基準

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

5.1

注冊執業人員未執行法律、法規和工程建設強制性標準

《建設工程安全生產管理條例》第五十八條

注冊執業人員未執行法律、法規和工程建設強制性標準的,責令停止執業3個月以上1年以下;情節嚴重的,吊銷執業資格證書,5年內不予注冊;造成重大安全事故的,終身不予注冊;構成犯罪的,依照刑法有關規定追究刑事責任。

造成一般安全事故或者其他較嚴重后果

責令停止執業3個月以上1年以下(含1年)

造成較大安全事故或者其他嚴重后果

吊銷執業資格證書,5年內不予注冊

造成重大、特別重大安全事故或其他特別嚴重后果

吊銷執業資格證書,終身不予注冊

本條注冊執業人員指:注冊建筑師、注冊勘察設計工程師(結構工程師、土木工程師、公用設備工程師、電氣工程師、化工工程師等)、注冊建造師、注冊監理工程師、注冊造價工程師等。

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

5.2

注冊建筑師、注冊結構工程師、監理工程師等注冊執業人員因過錯造成質量事故

《建設工程質量管理條例》第七十二條

違反本條例規定,注冊建筑師、注冊結構工程師、監理工程師等注冊執業人員因過錯造成質量事故的,責令停止執業1年;造成重大質量事故的,吊銷執業資格證書,5年以內不予注冊;情節特別惡劣的,終身不予注冊。

造成一般質量事故或者其他較嚴重后果

責令停止執業1

造成較大質量事故或者其他嚴重后果

吊銷執業資格證書,5年內不予注冊

造成重大、特別重大質量事故或者其他特別嚴重后果

吊銷執業資格證書,終身不予注冊

本條注冊執業人員指:注冊建筑師、注冊勘察設計工程師(結構工程師、土木工程師、公用設備工程師、電氣工程師、化工工程師等)、注冊建造師、注冊監理工程師、注冊造價工程師等。

序號

違法行為

處罰依據

違法情節和后果

處罰標準

5.3

建設工程勘察、設計注冊執業人員未受聘于一個建設工程勘察、設計單位或者同時受聘于兩個以上建設工程勘察、設計單位,從事建設工程勘察、設計活動

《建設工程勘察設計管理條例》第三十七條

違反本條例的規定,建設工程勘察、設計注冊執業人員和其他專業技術人員未受聘于一個建設工程勘察、設計單位或者同時受聘于兩個以上建設工程勘察、設計單位,從事建設工程勘察、設計活動的,責令停止違法行為,沒收違法所得,處違法所得2倍以上5倍以下的罰款;情節嚴重的,可以責令停止執行業務或者吊銷資格證書;給他人造成損失的,依法承擔賠償責任。

拒不改正違法行為

責令停止執行業務

在停止執行業務期間,繼續從事建設工程勘察、設計活動

吊銷資格證書

造成質量安全事故或者其他嚴重后果

吊銷資格證書

本條注冊執業人員指:注冊建筑師、注冊勘察設計工程師(結構工程師、土木工程師、公用設備工程師、電氣工程師、化工工程師等)。

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